3月1日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《注冊(cè)管理辦法》）和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《持續(xù)監(jiān)管辦法》），自公布之日起實(shí)施。經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上交所、中國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則隨之發(fā)布。
立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制主要制度規(guī)則自2019年1月30日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)至征求意見(jiàn)結(jié)束期間，證監(jiān)會(huì)及上交所、中國(guó)結(jié)算通過(guò)郵件、信函、熱線電話等渠道收到各類意見(jiàn)建議共700多份，并召開(kāi)座談會(huì)、發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷聽(tīng)取了相關(guān)各方意見(jiàn)。社會(huì)各界對(duì)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制給予了高度關(guān)注，并提出了修改意見(jiàn)建議。證監(jiān)會(huì)及有關(guān)單位對(duì)反饋意見(jiàn)逐條進(jìn)行認(rèn)真研究，充分吸收進(jìn)一步明確注冊(cè)要求和程序、優(yōu)化減持制度、完善信息披露等合理意見(jiàn)，并相應(yīng)修改完善了《注冊(cè)管理辦法》、《持續(xù)監(jiān)管辦法》等制度規(guī)則。
修改完善后的《持續(xù)監(jiān)管辦法》共9章36條。主要有以下內(nèi)容——
一是明確適用原則。科創(chuàng)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱科創(chuàng)公司）應(yīng)適用上市公司持續(xù)監(jiān)管的一般規(guī)定，《持續(xù)監(jiān)管辦法》與證監(jiān)會(huì)其他相關(guān)規(guī)定不一致的，適用《持續(xù)監(jiān)管辦法》。
二是明確科創(chuàng)公司的公司治理相關(guān)要求，尤其是存在特別表決權(quán)股份的科創(chuàng)公司的章程規(guī)定和信息披露。
三是建立具有針對(duì)性的信息披露制度，強(qiáng)化行業(yè)信息和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的披露，提升信息披露制度的彈性和包容度。
四是制定寬嚴(yán)結(jié)合的股份減持制度。適當(dāng)延長(zhǎng)上市時(shí)未盈利企業(yè)有關(guān)股東的股份鎖定期，適當(dāng)延長(zhǎng)核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的股份鎖定期；授權(quán)上交所對(duì)股東減持的方式、程序、價(jià)格、比例及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)予以細(xì)化。
五是完善重大資產(chǎn)重組制度。科創(chuàng)公司并購(gòu)重組由上交所審核，涉及發(fā)行股票的，實(shí)施注冊(cè)制；規(guī)定重大資產(chǎn)重組標(biāo)的公司須符合科創(chuàng)板對(duì)行業(yè)、技術(shù)的要求，并與現(xiàn)有主業(yè)具備協(xié)同效應(yīng)。
六是股權(quán)激勵(lì)制度。增加了可以成為激勵(lì)對(duì)象的人員范圍，放寬限制性股票的價(jià)格限制等。七是建立嚴(yán)格的退市制度。根據(jù)科創(chuàng)板特點(diǎn)，優(yōu)化完善財(cái)務(wù)類、交易類、規(guī)范類等退市標(biāo)準(zhǔn)，取消暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)。此外，《持續(xù)監(jiān)管辦法》還對(duì)分拆上市、募集資金使用、控股股東股權(quán)質(zhì)押和法律責(zé)任等方面做出了規(guī)定。
此外，為做好設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制具體實(shí)施工作，證監(jiān)會(huì)制定了《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41號(hào)——科創(chuàng)板公司招股說(shuō)明書(shū)》和《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第42號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件》，與《注冊(cè)管理辦法》一并發(fā)布。
另外，上交所根據(jù)征求意見(jiàn)情況對(duì)6項(xiàng)配套業(yè)務(wù)規(guī)則做了修改完善，正式發(fā)布實(shí)施了設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和配套指引。進(jìn)一步優(yōu)化股份減持制度?？s短科創(chuàng)板股票上市規(guī)則征求意見(jiàn)稿中的核心技術(shù)人員股份鎖定期，由3年調(diào)整為1年，期滿后每年可以減持25%的首發(fā)前股份；優(yōu)化未盈利公司股東的減持限制，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高、核心技術(shù)人員減持作出梯度安排。
下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)方面扎實(shí)推進(jìn)審核注冊(cè)、市場(chǎng)組織、技術(shù)準(zhǔn)備等方面工作，落實(shí)好設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革。
《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》pdf 下載
《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》pdf下載
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